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《证券经营机构投资者适当性管理 投资者评估数据规范》征求意见稿
文章来源:     更新时间:2019年11月18日

标准中文名称:证券经营机构投资者适当性管理 投资者评估数据规范

标准英文名称:Investor suitability management for securities institution—Investor rating data specification

标准范围:

本标准对证券经营机构开展投资者适当性管理工作中的投资者评估数据予以规范,包括内部评估数据评估口径、数据范围、数据要素、外部评估数据引入原则、评估机制、数据范围及引入流程规范等,并在附录中提供了投资者评估数据规范的最佳实践,包括量化评估模型、技术建议等。

本标准适用于证券经营机构建立规范统一的投资者评估数据体系,为动态评估投资者风险承受能力和风险偏好提供了数据基础。

本标准不适用于涉及国家秘密的数据。

全文下载:《证券经营机构投资者适当性管理 投资者评估数据规范》征求意见稿.pdf

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